資本主義的形成及其本質的介紹

第四章　資本主義的形成及其本質

教學目的和要求

掌握馬克思揭示的人類社會發展規律，深入了解資本主義生產方式產生的歷史必然性，認識私有制商品經濟在資本主義發展過程中的地位和作用，把握資本主義生產方式的本質，正確認識資本主義政治制度和意識形態的實質。

一、資本主義的形成及以私有制為基礎的商品經濟的矛盾

1．資本主義生產關系的產生和資本主義生產方式的形成

資本主義生產關系的產生。資本主義萌芽于14世紀末15世紀初，通過兩個相互聯系的主要途徑，在地中海沿岸的一些城市產生:一是從小商品經濟分化出來;二是從商人和高利貸資本轉化而成。

資本的原始積累。資本主義生產關系產生之后，新興資產階級便開始進行資本的原始積累，利用暴力手段為資本主義的迅速發展創造條件。所謂資本原始積累，就是生產者與生產資料相分離，貨幣資本迅速集中于少數人手中的歷史過程。資本原始積累主要是通過兩個途徑進行的:一是用暴力手段剝奪農民的土地;二是用暴力手段掠奪貨幣財富。資產階級的發家史就是一部罪惡的掠奪史。

資本主義生產方式的形成。

2．以私有制為基礎的商品經濟的基本矛盾

商品經濟產生的歷史條件。商品經濟是以交換為目的而進行生產的經濟形式。商品經濟得以產生的歷史條件有兩個:一是社會生產力的發展和社會分工的出現;二是生產資料和勞動產品屬于不同的所有者。

商品的二因素和生產商品的勞動的二重性。商品是用來交換的能滿足人們某種需要的勞動產品，具有使用價值和價值兩個因素，是使用價值和價值的矛盾統一體。

商品是勞動產品，生產商品的勞動可區分為具體勞動和抽象勞動。具體勞動和抽象勞動是同一勞動的兩種規定。勞動的二重性決定了商品的二因素。

價值量與價值規律。商品的價值是凝結在商品中的勞動，價值量是由生產商品所耗費的勞動量決定的，而勞動量則按照勞動時間來計量。決定商品價值量的是社會必要勞動時間。同時，也是社會總勞動中按一定比例用來生產社會需要的某種商品所耗費的勞動時間。

生產商品所需要的社會必要勞動時間隨著勞動生產率的變化而變化。勞動生產率指的是勞動者生產使用價值的能力。

商品的價值量同簡單勞動與復雜勞動有密切的關系。

商品的價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值量為基礎，按照等價交換的原則進行，稱為價值規律。價值規律是貫穿于整個商品經濟的一般法則，它既支配商品生產，又支配商品流通，是商品經濟的基本規律。在商品經濟中，價值規律的表現形式是:商品的價格圍繞商品的價值自發波動。由于供求關系變動的影響，商品價格總是不斷波動的，但這種波動始終圍繞著一個重心，這個重心便是價值。從較長時間來看，商品的平均價格和價值是相一致的。

價值規律是在市場配置資源的過程中體現它的客觀要求和作用的。價值規律的作用表現在:自發地調節生產資料和勞動力在社會各生產部門之間的分配比例;自發地刺激社會生產力的發展，自發地調節社會收入的分配。價值規律在對經濟活動進行自發調節時，也會產生一些消極的后果。

價值形式與貨幣的起源。商品的交換是以貨幣為媒介的。貨幣是在長期交換過程中形成的固定充當一般等價物的商品。隨著貨幣的產生，整個商品世界就分化成為商品和貨幣兩極，使商品內在的使用價值和價值的矛盾，發展成為外在的商品和貨幣的矛盾。

私有制基礎上商品經濟的基本矛盾。在以私有制為基礎的商品經濟中，商品生產者的勞動具有兩重性:既是具有社會性質的社會勞動，又是具有私人性質的私人勞動。私人勞動和社會勞動的矛盾構成私有制商品經濟的基本矛盾，這一矛盾貫穿商品經濟發展過程的始終，決定著商品經濟的各種內在矛盾及其發展趨勢。在資本主義制度下，這種矛盾進一步發展成資本主義的基本矛盾，即生產資料的私人占有和生產的社會化之間的矛盾。

3．馬克思勞動價值論的意義

馬克思勞動價值論的理論和實踐意義。第一，馬克思勞動價值論批判地揚棄了英國古典政治經濟學的觀點，為剩余價值論的創立奠定了基石。第二，馬克思勞動價值論揭示了商品經濟的一般規律，為社會主義市場經濟發展提供了理論指導。

深化對馬克思勞動價值論的認識。第一，深化對創造價值的勞動的認識，對生產性勞動作出新的界定。第二，深化對科技人員、經營管理人員在社會生產和價值創造中所起作用的認識。第三，深化認識科技、知識、信息等新的生產要素在財富和價值創造中的作用。第四，深化認識價值創造與價值分配的關系。

二、資本主義經濟制度的本質

1．勞動力成為商品與貨幣轉化為資本

勞動力成為商品的基本條件。勞動力是指人的勞動能力，是人的體力和腦力的總和。勞動力的使用即勞動。勞動力成為商品，要具備兩個基本條件:第一，勞動者是自由人，能夠把自己的勞動力當做自己的商品來支配;第二，勞動者沒有別的商品可以出賣，自由得一無所有，沒有任何實現自己的勞動力所必需的東西。勞動力成為商品，標志著簡單商品生產發展到資本主義商品生產的新階段。

勞動力商品的特點。勞動力是特殊的商品，它的價值和使用價值具有不同于普通商品的特點。勞動力的價值，是由生產、發展、維持和延續勞動力所必需的生活必需品的價值決定的。勞動力商品在使用價值上的特點，就是它的使用價值是價值的源泉，它在消費過程中能夠創造新的價值。

2．資本主義所有制

所有制和所有權。經濟意義上的所有制，是指事實上生產資料歸誰所有、歸誰支配，并憑借這種所有和支配實現生產和獲得剩余產品(超額利潤或利潤)，體現了現實生產過程中的經濟關系。法律意義上的所有權，是由占有生產資料的法律原則決定的。所有制與所有權有密切的聯系。所有制是所有權的基礎，所有制決定著所有權，所有權是所有制的法律形態。

資本主義所有制及其本質。在資本主義制度下，資本家與勞動者之間的關系是資本雇傭勞動的關系。資本家無償占有雇傭工人的剩余價值，這就是資本主義所有制的實質。

3．生產剩余價值是資本主義生產方式的絕對規律

剩余價值的生產過程和資本的不同部分在剩余價值生產中的作用。資本主義的生產過程具有兩重性，即物質資料的生產過程和剩余價值的生產過程，即價值增殖過程。資本主義生產過程是勞動過程和價值增殖過程的統一。物質資料生產過程，即勞動過程。價值增殖過程是剩余價值的生產過程，這是資本主義生產過程的主要方面。

資本是可以帶來剩余價值的價值。資本在資本主義生產過程中采取生產資料和勞動力兩種形態，根據這兩部分資本在剩余價值生產中所起的不同作用，可以將資本區分為不變資本與可變資本。把資本區分為不變資本和可變資本，進一步揭示了剩余價值產生的源泉。它表明雇傭勞動者的剩余勞動是剩余價值產生的唯一源泉。確定資本家對工人的剝削程度即剩余價值率，是剩余價值和可變資本之比。剩余價值率還可以用剩余勞動與必要勞動的比率，或者剩余勞動時間與必要勞動時間的比率來表示。

生產剩余價值的兩種基本方法。資本家提高對工人的剝削程度的方法是多種多樣的，最基本的方法有兩種，即絕對剩余價值的生產和相對剩余價值的生產。

絕對剩余價值是指在必要勞動時間不變的條件下，由于延長勞動日的長度而生產的剩余價值。除了用延長勞動時間的方法以外，資本家還用提高工人勞動強度的方法，迫使工人更加緊張地勞動，由提高勞動強度而生產的剩余價值，同樣是絕對剩余價值。

相對剩余價值即在工作日長度不變的條件下，通過縮短必要勞動時間而相對延長剩余勞動時間生產的剩余價值。這種生產剩余價值的方法也叫做相對剩余價值生產方法。

縮短必要勞動時間是通過全社會勞動生產率的提高實現的。全社會勞動生產率的提高是資本家追逐超額剩余價值的結果。超額剩余價值，是指企業由于提高勞動生產率而使商品的個別價值低于社會價值的差額。

絕對剩余價值生產和相對剩余價值生產在資本主義發展的不同階段起著不同的作用。

資本主義條件下的生產自動化是資本家獲取高額剩余價值的手段，而雇傭工人的剩余勞動仍然是這種剩余價值的唯一源泉。

資本積累。剩余價值的資本化，就是資本積累。馬克思關于資本積累的學說是剩余價值理論的重要組成部分，它一方面揭露了資本主義制度下貧富兩極分化和失業現象的真正原因;另一方面，也深刻地闡明了資本主義制度必然走向滅亡的歷史命運。

資本主義簡單再生產，就其實質而言，是物質資料再生產和資本主義生產關系再生產的統一。資本主義再生產的特點是擴大再生產。資本積累是資本主義擴大再生產的唯一源泉。資本積累的本質，就是資本家不斷地利用無償占有的工人的剩余價值來擴大自己的資本規模，進一步擴大和加強對工人的剝削和統治。

資本積累的源泉是剩余價值。資本積累不但是社會財富占有兩極分化的重要原因，而且是資本主義社會失業現象產生的根源。

資本的技術構成、資本的價值構成、資本的有機構成。在資本主義生產過程中，資本有機構成的提高是一般趨勢。在資本有機構成提高的情況下，必然形成相對過剩人口。資產階級政府通過各種干預措施可能在一定程度上緩解失業，但是不可能徹底消滅失業。

資本主義積累的歷史趨勢是資本主義制度的必然滅亡和社會主義制度的必然勝利。

資本的再生產和流通。資本作為一種自行增殖的價值，不僅在生產過程內運動，而且也在流通過程內運動。

個別資本的運動，即資本的循環和周轉過程:

產業資本在循環過程中要經歷三個不同的階段，即購買階段、生產階段、售賣階段。與此相聯系的是資本依次執行三種不同的職能，即貨幣資本的職能、生產資本的職能、商品資本的職能。

產業資本的運動，必須具備兩個基本前提條件。三種形式的循環在空間上的并存性與在時間上的繼起性表明，產業資本的連續循環，是流通過程和生產過程的統一，也是它的所有三種循環形式的統一。

資本是在運動中增殖的，資本必須不斷地、周而復始地循環，才能不斷地帶來利潤。影響資本周轉的關鍵因素一是資本周轉的時間，二是生產資本的構成。

資本循環與周轉規律作用的發揮，必然受到經濟制度因素的制約。

在對個別資本的再生產和流通的規律性進行分析的基礎上，馬克思對社會資本的再生產和流通也進行了深入分析，闡明了社會資本再生產和流通的規律性，進一步揭露了資本主義經濟所包含的對抗性矛盾。

社會生產是連續不斷進行的，這種連續不斷重復的生產就是再生產。社會再生產的核心問題是社會總產品的實現問題，即社會總產品的價值補償和實物補償問題。社會總產品在物質形態上，根據其最終用途可以區分為用于生產性消費的生產資料和用于生活消費的消費資料。相應地，社會生產可以劃分為兩大部類，第一部類(Ⅰ)是由生產生產資料的部門所構成，其產品進入生產領域;第二部類(Ⅱ)是由生產消費資料的部門所構成，其產品進入生活消費領域。

社會再生產的順利進行，要求生產中所耗費的資本在價值上得到補償，同時也要求實際生產過程所耗費的生產資料和消費資料得到實物的替換，因而客觀上就要求兩大部類內部各個產業部門之間和兩大部類之間保持一定的比例關系。這種比例不只是總量上的比例，還是結構上的比例，只有兩大部類的生產不僅在規模上，而且在結構上保持一定的比例，社會總產品的價值補償和實物替換才能正常實現，社會再生產才能順利進行。

資本主義經濟危機的發生，實際上是資本主義條件下以強制的方式解決社會再生產的實現問題的途徑。

工資與剩余價值的分配。在資本主義制度下，工人的工資是勞動力的價值或價格，這是資本主義工資的本質。資本主義工資的形式主要有兩種，即計時工資和計件工資。在當代資本主義國家，工人的實際工資呈現不斷提高的趨勢，但是資本雇傭勞動的基本經濟關系并沒有改變。

在現實的資本主義經濟生活中，資本家把剩余價值看做是全部墊付資本的產物或增加額，剩余價值便取得了利潤的形態。當剩余價值轉化為利潤，剩余價值與可變資本的關系便被掩蓋了。資本主義生產的目的是獲得利潤。利潤率平均化是剩余價值規律和競爭規律作用的必然結果，體現著不同部門的資本家集團按照等量資本要求等量利潤的原則來瓜分剩余價值的關系。在利潤率平均化的過程中，形成了社會的平均利潤率。在利潤率平均化過程中，產業資本家得到產業利潤，商業資本家得到商業利潤，借貸資本家得到利息，土地所有者得到地租，這些不同部門的資本家瓜分到的利潤只是平均利潤。平均利潤率規律的作用表明，平均利潤率是剩余價值總量對社會總資本的比率，因此每個資本家所得利潤多少不僅取決于他對本企業工人的剝削程度，而且還取決于整個資產階級對整個工人階級的剝削程度。資本家之間在瓜分剩余價值上固然有一定程度的利害沖突，但在加強對工人階級的剝削以榨取更大量的剩余價值這一點上，卻有共同的階級利益。

馬克思剩余價值論的意義。馬克思通過分析剩余價值的生產、積累、流通以及分配，揭示了剩余價值的運動規律及其作用，創立了剩余價值理論。剩余價值理論深刻揭露了資本主義生產關系的剝削本質，闡明了資產階級與無產階級之間階級斗爭的經濟根源，指出了無產階級革命的歷史必然性。剩余價值論是馬克思主義經濟理論的基石，是無產階級反對資產階級、揭示資本主義制度剝削本質的銳利武器。由于唯物史觀和剩余價值的發現，社會主義由空想變為科學。

馬克思在分析剩余價值的生產、積累、流通以及分配過程，揭示資本主義經濟特殊規律的同時，也揭示了商品經濟和社會化生產的一般規律，例如資本循環周轉規律，社會再生產規律，積累規律等。這些規律，在資本主義條件下，由于受到資本主義制度的制約，具有了特殊的表現形式。如果拋開制度因素，則對發展社會主義市場經濟也具有重大指導意義。

4．資本主義的基本矛盾與經濟危機

資本主義的基本矛盾。資本主義私人占有的生產關系與社會化生產力之間的矛盾，是資本主義的基本矛盾。這是生產力和生產關系之間的矛盾在資本主義社會的具體體現。

資本主義經濟危機。資本主義發展到一定階段，發生了以生產過剩為基本特征的經濟危機。生產過剩是資本主義經濟危機的本質特征，但是這種過剩是相對過剩，即相對于勞動人民有支付能力的需求來說社會生產的商品顯得過剩，而不是與勞動人民的實際需要相比的絕對過剩。

資本主義經濟危機爆發的根本原因是資本主義的基本矛盾。

資本主義經濟危機具有周期性，這是由資本主義基本矛盾運動的階段性決定的。資本主義經濟危機的周期性爆發的特點，使社會資本再生產也呈現了周期性的特點，其中危機階段是周期的基本階段或決定階段。

三、資本主義的政治制度和意識形態

1．資本主義的國家、政治制度及其本質

資本主義的政治制度是在資本主義社會的經濟基礎之上產生的，它反映了資本主義社會的經濟關系，反映了政治上占統治階級地位的資產階級的要求。同時，資本主義的政治制度作為上層建筑，又反過來保護其經濟基礎，為鞏固和發展資本主義社會的經濟基礎提供政治保障。

資本主義國家的職能和本質。資本主義國家的職能是以服務于資本主義制度和資產階級利益為根本內容的，是資產階級進行政治統治的工具。資本主義國家的職能包括對內和對外兩個基本方面，即對內實行政治統治和社會管理，對外進行國際交往和維護國家安全及利益，甚至為維護自己的既得利益、獲取新的經濟和政治利益，不惜發動對他國或地區的戰爭。

資本主義國家在政治上是資產階級對人民群眾進行階級統治和階級壓迫的工具。

資本主義政治制度及其本質。資本主義國家的政治統治是通過具體的政治制度實現的。資本主義政治制度包括資本主義的民主與法制、政權組織形式、選舉制度、政黨制度等。

資本主義的政治制度是在資產階級反對封建專制主義、維護自身利益和鞏固自己的政治統治的過程中逐漸形成、發展和完善起來的，是資產階級革命最重要的政治成果。資本主義政治制度的形成和發展在人類社會歷史的發展進程中曾經起過重要的進步作用。

但是，由于資本主義政治制度本質上是資產階級進行政治統治和社會管理的手段和方式，是為資產階級專政服務的，因此它不可避免地有其歷史的和階級的局限性。其實質只能是一種十分有限的、具有欺騙性的、虛偽的、服務于資產階級專政的民主。

2．資本主義的意識形態及其本質

資本主義意識形態是在資本主義國家中占統治地位的、反映了作為統治階級的資產階級的利益和要求的各種思想理論和觀念的總和。在資本主義國家中占統治地位的政治、經濟、法律、哲學、倫理、歷史、文學、宗教等大多數人文社會科學的理論、學說或意識形態都屬于資本主義意識形態的范疇。

資本主義意識形態的思想理論來源。資本主義意識形態是資產階級在長期的反對封建專制主義和宗教神學的斗爭中逐步形成和發展起來的。在資本主義國家產生之后由統治階級在以往形成的資產階級思想理論和觀念的基礎上自覺地建立起來的。

資本主義意識形態的特點和本質。資本主義國家意識形態的特點是:第一，資本主義意識形態是資本主義社會條件下的觀念上層建筑，是為資本主義社會形態的經濟基礎服務的。第二，資本主義意識形態本質上是資產階級的階級意識的集中體現。

思　考　題

1．為什么說“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西”?

2．如何理解商品二因素的矛盾來自勞動二重性的矛盾，歸根結底來源于私人勞動和社會勞動的矛盾?

3．商品的價值量是由生產商品所耗費的勞動量決定的，但為什么不能由任何一個商品生產者所耗費的個別勞動時間來決定呢?

4．有人認為，在信息社會里，價值的增長不是通過勞動，而是通過知識實現的，應當用知識價值論取代勞動價值論。試用所學原理對該觀點進行評析。

5．如何理解“資本是帶來剩余價值的價值”?資本的特殊性和一般性是什么?

6．為什么說資本要實現連續循環，資本的不同職能形式的循環必須在空間上并存，在時間上繼起?

7．收集歷史的和現實的事實說明，經濟危機是資本主義基本矛盾的集中體現。

8．為什么說資本主義政治制度本質上是資產階級對民眾進行政治統治的手段?

9．為什么說資本主義意識形態是維護資產階級政治統治的思想工具?

10．我們對待資本主義的政治制度和意識形態應該采取怎樣的態度?應該運用怎樣的方法去認識它們?